中国证监会就《行政处罚案件违法所得认定办法（征求意见稿）》公开征求意见
来源：互联网 2026-04-17 18:25:16《办法》征求意见稿共二十三条核心内容概览 该征求意见稿的核心内容可归纳为五个关键方面，旨在为违法所得的计算确立一套清晰、可操作的标准。 一、明确违法所得基本定义 这是所有计算工作的前提。办法明确指出，违法所得是指通过证券期货违法行为所获取的利益，或因违法行为而避免的损失。明确的定义为后续认定工作提供
《办法》征求意见稿共二十三条核心内容概览
该征求意见稿的核心内容可归纳为五个关键方面，旨在为违法所得的计算确立一套清晰、可操作的标准。
一、明确违法所得基本定义
这是所有计算工作的前提。办法明确指出，违法所得是指通过证券期货违法行为所获取的利益，或因违法行为而避免的损失。明确的定义为后续认定工作提供了依据。
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二、区分违法类型并采用相应计算原则
这是计算方法的重点。办法将违法行为区分为“交易类”与“非交易类”。对于交易类违法行为（如短线交易、操纵市场等），违法所得原则上按“交易获利”或“避损金额”计算，并扣除与该交易直接相关的成本与税费，更贴合商业实际。对于非交易类违法行为（如信息披露违规、违规占用资金等），违法所得则原则上指向“违法行为本身所产生的收入”。分类处理使得计算更为精准。
三、确立独立计算与禁止盈亏相抵原则
此点尤为关键。办法规定，若当事人实施了多个独立的违法行为，每个行为产生的违法所得须单独计算，彼此之间不得互相抵扣亏损。这有效防止了违法者通过“以盈补亏”的方式减轻法律后果，从而强化了惩戒效力。
四、对常见案件类型提供明确计算指引
办法特别针对内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易以及违规转让证券等市场关注度高、多发的案件类型，明确了其违法所得的具体计算方法。这些具体指引有助于提升执法实践的一致性与透明度。
五、解决涉案证券未卖出时的计算难题
这是实践中常见的棘手情况。当调查启动时，若涉案证券尚未卖出，其违法所得应如何认定？办法对此作出了专门规定，提供了计算依据，填补了以往的操作空白，使执法链条更为完整。
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